Compliance – Neue US-Leitlinie wirkt sich auf Europa aus

Ende April 2019 hat das US-amerikanische Department of Justice (DOJ) seine bisher detaillierteste Leitlinie zur Beurteilung von Compliance-Programmen veröffentlicht. Sie soll deren schwierige Beurteilung in unterschiedlichen Staaten, Sektoren und Kulturen vereinfachen bzw. zumindest die Beurteilungskriterien vereinheitlichen. Die Qualität eines Compliance-Programms spielt z. B. eine zentrale Rolle, wenn die Behörde die Einleitung eines (Straf-)Verfahrens prüft, ein Bußgeld festlegt oder über die Einsetzung eines unabhängigen Monitors entscheidet.