Compliance-Verstöße aufdecken

Unternehmensbezogene Straftaten und Compliance-Verstöße können auch durch ausgefeilte Compliance-Management-Systeme nicht vollständig verhindert werden. Daher kommt der Aufdeckung von Compliance-Verstößen durch anonyme Hinweise von Mitarbeitern des Unternehmens oder durch unternehmensfremde Personen in der Praxis eine wichtige Bedeutung zu. Daniel Kaiser, Rechtsanwalt bei CMS Hasche Sigle, kommentiert im Folgenden das gängige Verfahren der internen Ermittlung von Compliance-Verstößen sowie die Schwierigkeit, Hinweisgebern Anonymität zu gewährleisten.